Суд зарегистрировал жалобу по делу о предписании ФСФР в отношении "Тройки Диалог"

10 декабря 2010 года

Федеральный арбитражный суд Московского округа зарегистрировал жалобу на постановление суда о недействительности предписания ФСФР в отношении ЗАО "Управляющая компания "Тройка Диалог", сообщил Российскому агентству правовой и судебной информации (РАПСИ) представитель суда.

Кассационная жалоба на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 ноября о недействительности предписания ФСФР была подана клиенткой УК "Тройка Диалог" Ольгой Комаровой, которая участвует в деле в качестве третьего лица. Апелляционный суд отменил решение Арбитражного суда Москвы от 4 августа, отказавшего компании в иске к ФСФР.

Представитель ФСФР в суде первой инстанции пояснил, что в службу обратилась Комарова с жалобами на действия компании. По ее заявлению была проведена проверка, в результате которой ФСФР направила в адрес "Тройки Диалог" предписание с требованием устранить ряд допущенных нарушений.

Юрист ФСФР сообщил, что УК была обязана представить в день заключения договора с клиентом на управление ценными бумагами запечатанный конверт с логином и паролем для доступа в "личный кабинет". Договор был заключен 11 апреля 2008 года, а конверт клиенту передали только 20 ноября 2008 года.

Кроме того, по данным ФСФР, "Тройка Диалог" должна была оповестить клиента, если стоимость его имущества снизится на 20%, 50% и более. Такая информация УК была размещена 20 августа и 11 ноября в "личном кабинете", но доступ к ней клиент получил лишь 20 ноября. Еще одно нарушение, по данным службы, заключалось в предоставлении недостоверной информации об эмитенте ценных бумаг, эти данные содержались в отчете УК за второй квартал 2008 года. Юрист ФСФР также отметил, что "Тройка Диалог" не подала в ведомство отчет о сделках, совершенных с нерезидентами.

Истец не оспаривал только третий пункт предписания - по поводу эмитентов ценных бумаг, но указывал, что это нарушение уже устранено. С остальной частью предписания УК не согласна. Юрист "Тройки Диалог" сказал, что логин и пароль были направлены Комаровой электронной почтой 16 июля 2008 года. Он также высказал мнение, что по закону у компании нет обязанности информировать ФСФР о сделках с нерезидентами. На этом основании УК просит признать предписание полностью недействительным.

В свою очередь представитель ФСФР пояснил суду, что предписание - это единственный механизм фиксации имевшего места нарушения. Права же компании, по мнению юриста, не нарушаются, так как ответственности и неблагоприятных последствий для компании предписание не несет - вопрос о привлечении к административной ответственности должен рассматриваться в отдельном процессе.

Арбитражный суд Москвы 26 октября признал недействительным решение Федеральной антимонопольной службы (ФАС) России в отношении УК "Тройка Диалог". По мнению ФАС, действия УК, выразившиеся в размещении на сайте компании информации о том, что одним из преимуществ осуществления деятельности по доверительному управлению является "информационное обеспечение клиента и подготовка отчетности", а также о том, что компания использует "уникальную и единственную в своем роде систему клиентской поддержки, обеспечивающую безупречную и оперативную отчетность", вводят в заблуждение в отношении потребительских свойств, качества услуги по доверительному управлению активами. "Тройка Диалог" оспорила решение ведомства в арбитраже.

"Тройка Диалог" - российская инвестиционная компания. 36,4% принадлежит южноафриканскому Standard Bank, остальное - партнерству, в которое входят 130 сотрудников компании, основная доля, по данным СМИ, у одного из основателей компании Рубена Варданяна.